Preguntas de ejemplo — SMV / SBS
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¿Cuál es la norma matriz que regula el mercado de valores peruano?
Ley 26702
✓ Decreto Legislativo 861 (Ley del Mercado de Valores)
Ley 25897
Decreto Legislativo 1052
Explicación: El DL 861 (TUO aprobado por D.S. 093-2002-EF) es la Ley del Mercado de Valores peruana.
Los multifondos del SPP administrados por las AFP son:
3 fondos (0, 1, 2)
✓ 4 fondos (0, 1, 2, 3)
5 fondos
2 fondos
Explicación: El SPP cuenta con 4 multifondos: 0 protegido, 1 conservador, 2 mixto y 3 de crecimiento.
Frente a un conflicto de interés, el asesor de inversiones debe:
Ocultarlo al cliente
✓ Revelarlo y gestionarlo de forma transparente
Renunciar siempre al cliente
Aumentar su comisión
Explicación: El deber fiduciario obliga a revelar y gestionar el conflicto en favor del cliente.